（北京大陸航星質(zhì)量認(rèn)證中心股份有限公司 北京100143）
[摘 要]：2016版GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。
[關(guān)鍵詞]：內(nèi)部審核；運(yùn)行控制；審核要點(diǎn)
我國自1993年正式開展質(zhì)量管理體系認(rèn)證工作以來，至今已有25年。對(duì)于質(zhì)量體系認(rèn)證來講，是日新月異的25年。國內(nèi)的眾多企事業(yè)組織，對(duì)認(rèn)證認(rèn)可工作一無所知、懷疑，到現(xiàn)在的普遍認(rèn)同，可以說是管理思維上歷經(jīng)了革新。同樣，ISO9001標(biāo)準(zhǔn)從1987版到1994版、2000版、2008版，再到2016版，也經(jīng)歷了一個(gè)不斷完善和不斷提高的過程。我國 GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)已于2016年12月30日發(fā)布，并于2017年7月1日實(shí)施。2016版GB/T 19001標(biāo)準(zhǔn)，無論是在結(jié)構(gòu)上還是在內(nèi)容上都發(fā)生了重大改進(jìn)，如何正確理解和運(yùn)用新版標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求，是各類認(rèn)證組織面臨的一項(xiàng)新任務(wù)。本文結(jié)合水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理工作實(shí)踐，識(shí)別和研究GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款審核中的問題及解決辦法，促進(jìn)認(rèn)證機(jī)構(gòu)、審核人員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解，促進(jìn)審核人員能力的整體提升，從而提高質(zhì)量管理體系審核的有效性。
一、正確理解標(biāo)準(zhǔn)的要求
GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款規(guī)定了組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系滿足相關(guān)要求和運(yùn)行控制有效性的信息。各類組織應(yīng)基于風(fēng)險(xiǎn)的思維實(shí)施內(nèi)部審核。“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”是新版GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)核心內(nèi)容之一，貫穿于標(biāo)準(zhǔn)的始終?？扇绾螌?shí)施是個(gè)難點(diǎn)，因?yàn)樾掳鏄?biāo)準(zhǔn)并不要求組織采用正規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇。內(nèi)部審核策劃是體系運(yùn)行過程中的重要環(huán)節(jié)，它既影響到組織質(zhì)量方針的制定，又影響到質(zhì)量目標(biāo)、管理方案、運(yùn)行控制及監(jiān)視和測(cè)量等要素的實(shí)施和運(yùn)行，是組織管理體系建立的基礎(chǔ)。審核員實(shí)施內(nèi)部審核時(shí)，如何充分理解標(biāo)準(zhǔn)的要求，準(zhǔn)確判定組織的“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”，合理進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，有效制定控制措施，以確保審核的有效性，是目前質(zhì)量管理體系審核中亟待解決的問題之一。在審核實(shí)踐活動(dòng)中，明確審核目的，準(zhǔn)確把握審核準(zhǔn)則，提出審核思路，控制審核要點(diǎn)，并對(duì)內(nèi)審時(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的充分性進(jìn)行識(shí)別，這是確保組織質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的前提和基礎(chǔ)。[1]
二、對(duì)9.2條款的實(shí)施及審核
組織應(yīng)按照新標(biāo)準(zhǔn)9.2條款的內(nèi)部審核要求實(shí)施及審核。下面以水利工程建筑行業(yè)為例分析內(nèi)部審核實(shí)現(xiàn)過程。
1、審核目的。為保證水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系按照新標(biāo)準(zhǔn)要求有效運(yùn)行，促進(jìn)管理體系規(guī)范有序的運(yùn)作，以期達(dá)到預(yù)期的目的和要求，應(yīng)按策劃的時(shí)間間隔開展內(nèi)部審核。內(nèi)部審核是驗(yàn)證管理體系所有規(guī)定和要求的適宜性，以及體系運(yùn)行的可行性及其效果，為改進(jìn)管理體系及管理評(píng)審提供依據(jù)。
2、審核準(zhǔn)則。水利工程建筑行業(yè)質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核的審核依據(jù)是：GB/T19001-2016、質(zhì)量管理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、運(yùn)行控制措施和相關(guān)技術(shù)規(guī)范。
3、審核職責(zé)。審核職責(zé)是組織實(shí)施GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)9.2條款時(shí)的職責(zé)和權(quán)限，職責(zé)明晰，審核才會(huì)有序進(jìn)行。某水利工程建筑勘測(cè)設(shè)計(jì)行業(yè)內(nèi)部審核職責(zé)示例如下：
（1）管理者代表批準(zhǔn)策劃，批準(zhǔn)內(nèi)部審核計(jì)劃、組織內(nèi)部審核，批準(zhǔn)內(nèi)部審核報(bào)告，擔(dān)任審核總負(fù)責(zé)人和任命審核員。
（2）質(zhì)管部門編制內(nèi)部審核策劃，編制內(nèi)部審核計(jì)劃、組織實(shí)施內(nèi)部審核、編制內(nèi)部審核報(bào)告，并負(fù)責(zé)對(duì)其后的糾正和糾正措施以及實(shí)施效果進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證。
（3）審核員按審核計(jì)劃實(shí)施內(nèi)部審核，審核員需與受審核區(qū)域無直接責(zé)任。
（4）受審核部門配合審核工作，制定并實(shí)施糾正和糾正措施。
4、審核范圍和頻次。審核范圍是水利工程建筑行業(yè)所涉及的質(zhì)量過程邊界，重點(diǎn)是水利工程建筑產(chǎn)品和服務(wù)的邊界、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)適應(yīng)性的邊界。每年至少一次對(duì)質(zhì)量管理體系覆蓋部門進(jìn)行一次完整的審核。當(dāng)質(zhì)量管理體系有重大變化或發(fā)生嚴(yán)重不合格、用戶有嚴(yán)重投訴時(shí)，由管理者代表提出，經(jīng)院長批準(zhǔn)，增加實(shí)施內(nèi)審頻次。審核方式可根據(jù)情況采取集中審核或滾動(dòng)審核。
5、審核檢查表的編制及審核要點(diǎn)。水利工程建筑行業(yè)各類組織應(yīng)確保審核檢查表內(nèi)容的針對(duì)性和有效性。在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，有相當(dāng)一部分組織對(duì)內(nèi)部審核的內(nèi)容存在誤區(qū)，沒有結(jié)合自己從事行業(yè)的特點(diǎn)、自身情況進(jìn)行內(nèi)部審核“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇”控制。而是通過咨詢老師套用其它組織的內(nèi)部審核檢查表。這樣的內(nèi)審內(nèi)容對(duì)本組織既沒有針對(duì)性，也不符合自身實(shí)際情況，只是管理體系內(nèi)、外審時(shí)的一種擺設(shè)。[2]這就要求組織以及認(rèn)證機(jī)構(gòu)，必須按照GB/T 19001-2016 標(biāo)準(zhǔn)9.2條款要求，切實(shí)做好內(nèi)部審核策劃工作，嚴(yán)格執(zhí)行質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核控制程序，確保組織的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量。下面以某水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察專業(yè)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全內(nèi)部審核為例，探討內(nèi)部審核檢查表的編制內(nèi)容、方法及審核要點(diǎn)。
巖土工程勘察部門QES管理體系內(nèi)審檢查表
SDSS－CX16－JL4－1－2017 編號(hào)：
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受審核部門 |
巖土工程勘察中心 |
審核 依據(jù) |
GB/T19001、GB/T 24001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)、QES手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件、控制措施、應(yīng)急預(yù)案和相關(guān)法規(guī)。 |
審核 日期 |
現(xiàn)場(chǎng)： 內(nèi)業(yè)： |
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過程 |
標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào) |
檢查內(nèi)容及方法 |
檢查記錄 |
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19001 |
24001 |
28001 |
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了解部門基本情況、組織環(huán)境、職責(zé)權(quán)限以及部門工作的策劃 |
5.3、 |
5.3 |
4.4.1/4.4.2 |
請(qǐng)負(fù)責(zé)人簡介本部門在QES管理體系中的職責(zé)/過程/培訓(xùn)等情況。 |
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4.1、4.2、7.1、7.2、7.3 7.4、7.5 |
4.1、4.2、7.1、7.2、7.3、7.4、7.5 |
組織環(huán)境、相關(guān)方需求和期望。 |
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人力資源、能力資格、意識(shí)等。 |
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基礎(chǔ)設(shè)施：如辦公面積、設(shè)備等。 |
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成文信息控制（含適用規(guī)范有效版本）。 |
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過程運(yùn)行環(huán)境。 |
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勘察設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量軟件如檢查系統(tǒng)等（查設(shè)備清單）。 |
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組織的知識(shí)管理、如知識(shí)的積累、知識(shí)的共享等。 |
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6.1 |
6.1 |
部門識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的情況、部門的環(huán)境因素（重要環(huán)境因素）、部門的危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及控制措施。 |
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部門的合規(guī)義務(wù)。 |
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6.2 |
6.2 |
部門的三體系目標(biāo)、目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況。 |
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勘察項(xiàng)目承接 |
8.2、7.4 |
8.1、6.1.3、7.4 |
4.3.2/4.4.3/4.4.6 |
查承接項(xiàng)目(含ES)控制，抽3個(gè)項(xiàng)目。 查勘察與設(shè)計(jì)等相關(guān)方之間信息傳遞。 |
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勘察項(xiàng)目策劃 |
8.1/7.1、6.2 |
8.1 |
4.3.1/4.3.2/4.3.3 |
查勘察大綱內(nèi)容(含環(huán)境因素/危險(xiǎn)源識(shí)別、法規(guī)、目標(biāo)指標(biāo)、措施)、大綱的審批、大綱變更的控制。 |
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勘察計(jì)量設(shè)備及監(jiān)測(cè)系統(tǒng) |
7.1.5 |
7.1 |
4.5.1 |
查監(jiān)視和測(cè)量資源。查監(jiān)視測(cè)量儀器是否按規(guī)定進(jìn)行周期性檢定（查檢定證書），在使用前是否進(jìn)行校驗(yàn)或校準(zhǔn)。查監(jiān)視和測(cè)量裝置的存放環(huán)境／使用?，F(xiàn)場(chǎng)是否符合規(guī)定。查監(jiān)視和測(cè)量軟件如檢查系統(tǒng) |
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外部活動(dòng)控制及監(jiān)視（含外包） |
8.4、8.5.3、9.1 |
8.1、9.1 |
4.4.6 |
查項(xiàng)目分包/顧客財(cái)產(chǎn)如下主要內(nèi)容: |
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1.分包要求/驗(yàn)證/安環(huán)施加影響及效果。 |
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2.顧客財(cái)產(chǎn)驗(yàn)證/保護(hù)/損壞控制/安環(huán)施加影響及效果。 |
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勘察項(xiàng)目控制/應(yīng)急 |
8.5.1 |
8.1、8.2 |
4.4.6/ |
查勘察現(xiàn)場(chǎng)如下主要內(nèi)容: |
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4.4.7 |
1.班組作業(yè)依據(jù)(任務(wù)書、鉆孔布置圖、QES法規(guī)和規(guī)范、作業(yè)指導(dǎo)書)，勘探點(diǎn)布孔是否符合大綱要求。 |
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2.技術(shù)、質(zhì)量、安全、環(huán)保等交底。 |
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3.使用的儀器、設(shè)備狀態(tài)。 |
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4.鉆孔放樣/測(cè)量基準(zhǔn)點(diǎn)和地下管線。 |
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8.5.4、8.5.2 |
5.取樣/擺放/標(biāo)識(shí)/防護(hù)/移交/可追溯性（巖土、水等試樣的防護(hù)控制）。 |
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6.查地質(zhì)編錄(原位測(cè)試等)、鉆孔封孔、水文觀測(cè)孔的保護(hù)等。 |
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勘察勞務(wù)人員的管理。 |
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7.現(xiàn)場(chǎng)人員餐飲/安全防護(hù)用品佩戴、藥品配備。 |
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8.現(xiàn)場(chǎng)特殊場(chǎng)地的辨識(shí)及環(huán)境因素、危險(xiǎn)源的確認(rèn)；勘察特殊過程確認(rèn)。 |
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9.應(yīng)急預(yù)案(如觸電/中暑/設(shè)備安全/交通事故/度汛/防臺(tái)/地震/中毒/塌孔等) |
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10.外業(yè)檢查驗(yàn)收：包括生產(chǎn)及生活用水。 |
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排放/粉塵排放/噪聲排放/化學(xué)危險(xiǎn)品/油品泄漏/有毒有害廢棄物排放/節(jié)能降耗/生態(tài)保護(hù)、安全檢查、質(zhì)量驗(yàn)收等。 |
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11.勘察現(xiàn)場(chǎng)試驗(yàn)及內(nèi)業(yè)試驗(yàn)過程。 |
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8.6、8.7、9.1 |
12.勘察成果管理。 |
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13.查院勘察項(xiàng)目管理系統(tǒng)運(yùn)行情況。 |
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交付后活動(dòng) |
8.5.5 |
對(duì)一般的地質(zhì)勘察項(xiàng)目，施工方開挖基槽后，由地質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行地質(zhì)驗(yàn)槽，提供勘察成果后的有關(guān)服務(wù)。對(duì)較為復(fù)雜的地質(zhì)勘察項(xiàng)目，在施工期間，根據(jù)具體情況及設(shè)計(jì)要求，地質(zhì)專業(yè)技術(shù)人員分別進(jìn)行施工地質(zhì)或地質(zhì)的現(xiàn)場(chǎng)技術(shù)咨詢。 |
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更改控制 |
8.5.6 |
查勘察的生產(chǎn)和服務(wù)的變更情況。 |
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產(chǎn)品和服務(wù)的放行 |
8.6 |
查勘察中間、最終成果的提交等。 |
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辦公場(chǎng) 所管理 |
8.1 |
4.4.6 |
查運(yùn)行控制和應(yīng)急管理 1員工培訓(xùn)/保險(xiǎn)/合同/體檢/防護(hù)用品 2水/氣/聲/固廢/節(jié)能/防火/防觸電管理 3應(yīng)急管理情況?緊急情況、潛在事故如何響應(yīng)？ |
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檢查 |
9.1 |
9.1 |
4.5.1 |
查監(jiān)、視測(cè)量情況。查顧客滿意情況。查對(duì)日常質(zhì)量、環(huán)境、安全檢查發(fā)現(xiàn)的問題/事故等糾正。查現(xiàn)場(chǎng)，檢查應(yīng)急措施的有效性 |
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改進(jìn) |
8.7、10 |
10 |
4.5.3 |
查是否發(fā)生過不合格的情況，有無投訴？ 采取的糾正/預(yù)防措施及效果 |
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組長 |
年 月 日 |
組員 |
年 月 日 |
第 頁 共 頁 |
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6、現(xiàn)場(chǎng)審核控制要點(diǎn)。水利工程建筑行業(yè)巖土工程勘察行業(yè)內(nèi)部現(xiàn)場(chǎng)審核控制要點(diǎn)主要有：野外勘察作業(yè)人員巖土樣的質(zhì)量控制、封孔質(zhì)量控制；野外勘察作業(yè)環(huán)境因素的識(shí)別及環(huán)境的保護(hù)；野外勘察作業(yè)人員是否按規(guī)定佩戴防護(hù)用品；鉆探現(xiàn)場(chǎng)是否設(shè)置了必要的安全警示標(biāo)志；鉆探設(shè)備與高壓線的距離是否符合要求；鉆探設(shè)備搬遷是否符合安全要求；鉆探設(shè)備現(xiàn)場(chǎng)安裝完成后，是否進(jìn)行安全檢查與調(diào)試；在林區(qū)、草地等禁止明火區(qū)域勘察作業(yè)是否違規(guī)動(dòng)火；野外作業(yè)野生動(dòng)植物對(duì)勘探人員危害的預(yù)防情況；深坑、陡坡、高處勘察作業(yè)跌落、墜落等預(yù)防情況；霧霾、雷電、暴雨、大風(fēng)、高溫、嚴(yán)寒等特殊天氣進(jìn)行勘察作業(yè)是否落實(shí)預(yù)防措施；對(duì)山地勘察作業(yè)發(fā)生山洪、滑坡、泥石流、墜物、高原缺氧等引起傷害的預(yù)防措施落實(shí)情況；從事臨水或水上勘察作業(yè)對(duì)預(yù)防淹溺的預(yù)防措施落實(shí)情況等等。
三、結(jié)語
管理是一門學(xué)科，它的功能主要是效率。水利工程建筑行業(yè)各類組織應(yīng)提高對(duì)“內(nèi)部審核”控制的認(rèn)識(shí)。通過實(shí)施新版標(biāo)準(zhǔn)9.2條款控制，并從實(shí)際管理工作經(jīng)驗(yàn)中加以提煉和升華，形成一套行之有效的內(nèi)部審核管控模式和方法，進(jìn)一步提高水利工程建筑行業(yè)的工作水平和效率，讓不同的人在執(zhí)行同樣的、相似的工作能有同樣的規(guī)則去遵守。否則將會(huì)給水利工程建筑行業(yè)的管理工作帶來不必要的麻煩與負(fù)擔(dān)。[3]
參考文獻(xiàn)：
[1] 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì).實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作指南[M].北京：中國計(jì)量出版社，2012.
[2] 金幫琳. GB/T 19001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.5條款“成文信息”再認(rèn)識(shí)[J].中國認(rèn)證認(rèn)可，2017(7).
[3] 金幫琳. GB/T 24001-2016標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的實(shí)施及審核[J].中國標(biāo)準(zhǔn)化，2018(3).
